近日，辽宁银保监局葫芦岛分局公布一则批复表示，不予核准程启明广发银行葫芦岛分行副行长的任职资格。据悉，此已为年内第5起金融机构的管理层候选人被否案例发生。

(资料图片)

具体详情如下——

任职资格被不予核准

葫芦岛银保监分局表示，对《广发银行沈阳分行关于核准程启明任职资格的请示》收悉，但依据《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》（中国银行保险监督管理委员会令2022年第5号）第七十九条第（五）款和第八十条第（三）款等有关规定，我分局不予核准程启明广发银行葫芦岛分行副行长的任职资格。

并表示，广发银行沈阳分行可以在收到本批复之日起60天内向辽宁银保监局申请行政复议，或者在6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

此意味着，广发银行沈阳分行推荐的任职人选被监管机构所拒绝，将无法走马上任。

据悉，《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》（修正版）的第七十九条第（五）款表示，申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格，拟任人应当符合以下基本条件，即具有良好的经济、金融从业记录；

第八十条第（三）款表示，拟任人有下列情形之一的，视为不符合本办法第七十九条第（二）项、第（三）项、第（五）项规定的条件，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员：

对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的。

年内5家机构被否决

事实上，广发银行也并未是年内首起发生金融机构的管理层任职资格被否机构。据悉，截至目前，已经有5起此类似案例发生，分别包含3家银行机构，及2家保险公司。

3月10日，银保监会海南监管局发文称，经审查，不予核准周少宇万宁金谷村镇银行有限责任公司行长助理任职资格。

理由为经该局考察谈话，周少宇不具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力，不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》第一百零二条第四款等相关规定。

3月22日，银保监洛阳分局发文称，不予核准赵敏峰宜阳兴福村镇银行股份有限公司董事任职资格。理由同样为经考察谈话，其不具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力。

此外，在保险行业中，今年2月，北京博瑞和铭保险代理有限公司山西分公司主要负责人的任职资格、太原市佳合保险代理有限公司执行董事兼总经理的任职资格也同样被监管否决。

据悉，在2022年内，依据银保监系统年内发布批复的公开信息显示，至少有35名金融业拟任高管任职资格被否。而从否决原因来看，大体可包含为以下三类：

首先是，经考核谈话，候选人不具备任拟任职务所需的相关知识、经验及能力； 其次为，候选人被发现拟任高管合规记录不合格； 此外，此前还发生过，候选人任职资格考试不过关。

来源：中国基金报

版权归原作者所有

责任编辑：邱雪

审核：张雷

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